为深入贯彻落实中国证监会2022年系统工作会议和投资者保护工作会议精神，切实做好投资者合法权益保护工作，投保局以“心系投资者，携手共行动——筑牢注册制改革基础，保护投资者合法权益”为主题，组织开展了2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动。各派出机构、会管单位和市场经营机构积极响应，各地累计开展线上线下投教活动1.68万场，累计参与人次超过3.5亿，制作原创投教产品约1.2万种，发放实物投教产品460万件，电子投教产品总点击量5.4亿次，活动取得良好效果。

    一、提前部署，精心谋划，高标准举办主会场活动

    2022年“5·15全国投资者保护宣传日”主会场活动以视频会议形式举办，李超副主席出席会议并讲话，最高人民法院审判委员会刘贵祥副部级专职委员就加强司法保护发表讲话，系统内外各单位近500名同志参会。

    为宣传一年来的投资者保护工作成效，以点带面推动工作再上新台阶，经前期广泛征求意见，会上发布了8例投资者保护典型案例，推荐了10件投资者欢迎的注册制投教产品。会后，组织各辖区、中国投资者网、主流媒体等广泛宣传，中国证券报、上海证券报等媒体在报纸、网站开设专栏予以集中报道。投保基金公司发布《资本市场投资者保护状况蓝皮书（2022）》系列子报告。各证券交易所、上市公司协会联合发布《加强注册制下投资者关系管理倡议书》，提出落实《上市公司投资者关系管理工作指引》要求，加强投资者关系管理、助推上市公司高质量发展的五方面倡议。上交所联合资产管理机构和高校等66家机构共同发布了《资本市场价值投资与长期投资倡议》，从投资理念、机构行为、市场氛围三个维度提出十条倡议，努力在全市场营造积极践行价值投资和长期投资的良好氛围。投保局还组织制作了《筑牢注册制改革基础，保护投资者合法权益》投资者保护宣传片，介绍我会投资者保护工作成效，会后通过会机关一楼大屏等渠道持续播放。编写了《全国证券期货投资者教育基地手册》，向投资者集中介绍经证监会及其派出机构命名的近200家投教基地基本情况，便于投资者查询、参观、浏览参考使用。

    二、打造亮点，务求实效，着力形成投教品牌活动

    今年活动期间，投保局积极调动各方优势资源，着力打造投教特色、亮点活动，指导各单位举办了一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动。投保局与各主办单位持续加强沟通联络、督促落实，从方案设计、任务安排到具体落地全流程持续指导，鼓励各单位从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，同时也在重大问题上把关定向，坚持投资者保护初心使命，力求取得投资者教育服务实效。

    一是举办《股东来了》2022投资者权益知识竞赛。投保局会同办公厅连续第四年指导投服中心及相关派出机构举办《股东来了》知识竞赛，面向广大中小投资者普及权益知识，引导投资者全面知权、积极行权、依法维权。活动于5月15日启动，目前，注册参与人数已超过268万。竞赛首次增设“东东漫游投教世界”答题板块，设立开展“你好，注册制！”短视频大赛，截至目前已征集作品1600余件，总播放量超过3.2亿次。

    二是举办“2022投保同行——大学生金融素养提升活动”。投保局指导北京局主办活动，通过投教知识学习营和答题比赛的形式，帮助大学生学习证券知识、提升金融素养、树立正确投资理念、增强自我保护意识。目前，参与高校近2000所，参与人数突破13万，观看原创投教小视频381万余次，参与金融素养知识答题111余万道，近一周日均参与人数1万余名。

    三是举办第五届“郑商所杯”全国大学生金融模拟交易大赛。投保局指导郑商所、期货业协会举办“郑商所杯”全国大学生金融模拟交易大赛。“郑商所杯”已连续举办五届，受到社会持续关注与广泛认可。截至目前，第五届“郑商所杯”已有超过3300人报名，92家合作单位将同全国332所高校合作，开展期货知识普及教育，为广大青年学习期货及衍生品相关知识提供资源和平台，拓展产教研融合渠道，为期货市场提供智力支持，助力行业高质量发展。

    四是举办“young”帆期海—大商所首届大学生衍生品实践大赛。投保局指导大商所、期货业协会举办“young”帆期海—大商所首届大学生衍生品实践大赛，通过由期货公司、产业企业或期货公司风险管理子公司、高校教师联合指导参赛学生为实体企业制定利用衍生品工具开展风险管理方案的形式，推动期货衍生品教育纳入高校课程和学科体系，构建多层次期货衍生品人才培养体系。开赛以来，已接收由合作高校、期货公司及产业企业以“1+1+1”模式组建的46支参赛队伍正式报名，其中高校33家，30支队伍进入初赛。

    三、聚焦主题，突出重点，统筹协调各地开展系列活动

    一是聚焦主题主线，助力注册制改革。在稳步实施股票发行注册制改革背景下，投保局指导各单位聚焦中心工作，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资。上交所以“拥抱注册制 共享高质量”为主题，将组织开展400场左右宣讲活动，做好投资者服务，提升市场活跃度。深交所发布自律监管规则“知多少”系列长图，通过“一图看懂”式投教产品向投资者宣讲股票上市规则、上市公司规范运作指引等代表性规则文件，增进投资者对自律监管规则的理解和认同，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。北交所通过发布“牵手北交所 共迎新起点”视频、接受活动直播访谈等方式，展示北交所开市以来的发展成效，阐述北交所市场投资者保护理念和相关举措安排，观看直播人次达935万。中国结算围绕退市业务规则、转板制度规则等开展专题线上直播培训，录制投放五节精品课程。资本市场学院联合深圳局、深交所推出“投教同行——沁园注册制大讲堂”系列投教视频课程，共5个系列38集，于近期陆续上线。各辖区积极组织行业协会、投教基地、证券基金期货经营机构、上市公司等，通过短信提示、线上讲座、竞赛培训等形式，同步开展“读懂上市公司报告”、退市制度改革等投教活动，指导上市公司加强投资者关系管理，举办上市公司投资者交流会、业绩说明会、网上集体接待日等活动，助力注册制改革行稳致远。

    二是强化基金和REITs产品投资者教育。结合部分基础设施公募REITs产品将进入专业投资者解禁期，按照投保局集中开展基础设施公募REITs投资者教育保护工作的部署，各辖区广泛开展公募基础设施REITs投资者教育活动，就产品风险特征进行专题讲解，做好风险提示、引导投资者理性投资。天津局推动基金行业投教基地增量建设，指导辖区基金机构上线投教基地网站和公众号。深交所组织举办投资者“走进基金公司”活动，向投资者系统介绍深市指数及基金产品，弘扬价值投资、长期投资理念。基金业协会组织行业机构持续做好基金行业投资者教育作品征集与报送，完善基金行业共建共享的投教资源平台。北京局、北交所、基金业协会等联合组织“私募基金投资者保护展”，展示警视案例，帮助投资者了解伪私募、非法集资等违法违规行为，掌握风险防范和权益保护知识。

    三是加强《期货和衍生品法》宣传教育。各期货交易所、中国期货市场监控中心等积极开展期货知识有奖竞答、线下主题培训、线上直播讲座、高校短视频大赛等活动，制作系列长图文，以多种形式普及《期货和衍生品法》。中金所原创《期货和衍生品法微课堂》系列投教视频，由交易所主要负责人作首讲，向投资者介绍《期货和衍生品法》出台对于金融期货市场发展的意义。期货业协会携手中央人民广播电视总台“经济之声”“云听APP”推出提示词条、音频专辑，传递期货投资知识和风险防范提示。重庆局、湖北局等指导辖区经营机构开展专题讲座、制作普法宣传片，拓宽宣传维度、创新宣传方式。

    四是深入推进投资者教育纳入国民教育体系。天津局在大学开设本科、研究生专业课程，系统单位及辖区经营机构专业人士线上教学，解读证券期货违法违规案例，加深大学生对资本市场的认识。湖南局依托辖区投教基地及400多家证券期货分支机构走进省内各大、中、小学校开展知识讲座、线上竞猜、健康跑、直播课等活动。上交所发布“国民教育”大中小学生三个系列30余节网络课程，课程力求体现差异性、突出层次性、注重趣味性，助力提升青少年财经素养。

    此外，各辖区、各单位还紧密配合第三届“防非宣传月”活动，以“选择合法机构，远离非法主体，坚持理性投资，谨防上当受骗”为主题，举办“走进投教基地”等线上+线下投教宣传活动，向投资者直观地传达防非知识。

附件：2022年“5·15全国投资者保护宣传日”活动部分图片.pdf

（来源：中国证监会）

　为进一步引导全市场树立价值投资和长期投资理念，充分发挥机构投资者在维护市场稳定、服务国家战略和促进共同富裕中的积极作用，切实提升中小投资者在证券投资中的安全感、获得感和幸福感，在第四届“5•15全国投资者保护宣传日”活动到来之际，上海证券交易所与资产管理机构、高校等66家机构共同发布《资本市场价值投资与长期投资倡议》，努力在全市场营造积极践行价值投资和长期投资的良好氛围。

　　本《倡议》共分为三个部分，包括序言、正文和结尾。其中，正文共十条，从投资理念、机构行为、市场氛围三个维度向广大投资者和资产管理机构提出了相关倡议，概括起来就是“四个坚持”“三个应当”和“三个积极”。未来，我们将持续对资本市场价值投资与长期投资实践情况进行跟踪和评价。

　　让我们共同坚持和持续践行价值投资和长期投资理念，为促进我国资本市场高质量发展贡献力量！

　　以下为《倡议》全文：

（来源：上海证券交易所）

（来源：上海证券交易所）

2020年12月31日，退市新规正式发布。总体来看，上交所退市制度先后经历了四次大的改革，已经建立了财务类、交易类、规范类和重大违法类等四类强制退市指标体系，规定了主动退市情形，并设立风险警示板揭示退市风险，推动平稳退市，建立了与“入口多元”相匹配的“出口畅通”的设计，退市的法治化建设已经初具成效。

　　在全面注册制改革稳步推进的背景下，为进一步树立“应退尽退”的理念，引导投资者形成专注公司经营的价值投资理念，避免“炒小炒差”，根据上交所发布施行的《股票上市规则》《科创板股票上市规则》《风险警示板股票交易管理办法》等自律监管规则，结合上交所投资者调研及投资者服务热线收集到的投资者对退市制度的关注要点和热点，我们撰写了《股票市场投资修炼手册之退市制度80问》一本通。一本通介绍了退市制度的改革背景及逻辑思路、各类退市情形及流程、风险警示板交易及退市整理期要点、退市股票的信息披露、重新上市等内容，通过对退市规则的详细解析以及对近期退市案例的深入解读，向广大投资者说规则、揭风险。

　　附件：《退市制度80问》

　　目录如下图所示：

（来源：上海证券交易所）

在今年“3月15日国际消费者权益日”来临之际，证监会投保局指导系统各单位以“理性认识市场投资量力而行”为主题组织开展了投资者保护主题教育活动，取得良好效果。

一、统一部署，明确要求

2月23日，证监会投保局向系统各单位发出《关于做好3·15投资者保护主题教育活动的函》，请系统各单位围绕全面实行股票发行注册制、提升上市公司质量、防范化解重点领域风险、基础设施REITs、投资者适当性管理等工作和近期市场热点，结合辖区实际或职责范围，制作投教产品，组织开展投教活动，提高中小投资者的投资知识水平和风险防范意识，树立理性投资、价值投资、长期投资理念，切实加强市场经营主体的投资者保护意识和落实适当性管理制度水平，推动解决投资者反映突出的问题，使维护投资者合法权益成为各类市场经营服务主体的自觉行动。

截止目前，全国范围内共开展投教活动1.6万余场，覆盖投资者超4000万人次，制作原创投教产品1万余种，发放实物投教产品400万件，电子投教产品点击量超过9.8亿次。

活动体现出以下特点:一是防疫、投教两不误。在疫情局部高度聚集，全国多发散发的形势下，证监会投保局要求各单位在开展投教活动的同时务必严格落实防疫要求。按照要求，各单位及时将投教活动的重心从线下转移到线上，丰富线上投教作品，采取线上讲座、线上微课、线上答题、线上公益作品征集等多种方式开展活动，依托传统媒体和新媒体同步进行宣传，让投资者足不出户也能学习资本市场知识。二是将市场热点与投资者需求相结合。活动中既注重证券期货知识的常态化宣传教育，久久为功倡导理性投资、长期投资、价值投资理念，又结合市场波动、上市公司年报集中披露期、非法证券期货活动形势等，有针对性地开展宣传教育，提升投教工作的专业性、精准度和实效性。三是在证监会投保局统一部署下，各派出机构、会管单位、市场经营主体、地方政府、司法机关、新闻媒体、专家学者等广泛参与活动，形成投资者教育合力。

二、多点发力，务求实效

按照证监会投保局统一部署，各单位积极行动，推动投资者教育提质增效。主要开展了以下工作:

一是积极倡导理性投资、价值投资、长期投资。证监会投保局广泛动员市场各方把证券期货知识送到投资者身边，推动理性投资、价值投资、长期投资理念生根落地。针对3·15期间外部风险扰动，市场波动加大，引导投资者客观看待行情波动，理性认识市场。山西局指导辖区投教基地开展“市场纵有波澜，投资亦当从容”线上投教活动。黑龙江局指导辖区行业协会结合行为金融学知识制作理性思维漫画作品，引导辖区投资者正确认识市场，提高风险应对能力。贵州局指导辖区市场经营机构组建户外投教宣传小组，实现“面对面”教育，“零距离”警示。基金业协会组织多家基金公司开展投教宣传，引导投资者理性看待市场涨跌。上期所、郑商所、大商所针对大宗商品价格剧烈波动，多次提示会员单位和期货投资者做好风险防范，理性投资，共同维护市场平稳运行。

二是全面开展“读懂上市公司报告”投教活动。为配合推进以信息披露为核心的注册制改革，“读懂上市公司报告”专项投资者教育活动持续进行。沪深交易所制作了《招股说明书问答手册》《读懂上市公司定期报告基础问答》等基础投教材料，帮助中小投资者“明明白白读懂、真真切切看透”上市公司信息披露文件。投服中心、上海局、深圳局、天津局、青海局共同举办“读懂公司年报，做理性投资”系列宣传活动，线上开展主题讲座，提升投资者研究分析、价值发现、风险识别能力。证券业协会制作视频课程、情景短剧、干货知识点长图文等投教产品，既从创意、形式上满足不同投资者的知识获取习惯，又从内容上覆盖不同知识深度，适配投资者差异化需求。山西局、辽宁局、吉林局、江苏局、山东局、海南局、四川局等派出机构积极组织开展配套投教活动，鼓励投资者养成愿读、会读上市公司报告的习惯。

三是基础设施REITs投教持续推进。针对近期基础设施REITs市场成交活跃、波动幅度加大的情况，证监会投保局指导市场各方有针对性地提醒投资者关注风险，理性参与交易。沪深交易所制作手册、海报、动画、漫画、长图文、微课等投教产品，在官网、投教网站、投教基地、新闻媒体设专栏专区，帮助投资者快速了解REITs的产品特点、风险特征，提醒投资者避免过度炒作。湖北局、云南局等派出机构指导投教基地以文章、漫画、讲座等多种形式为投资者讲解基础设施REITs产品特性和风险特征，有针对性地提醒投资者关注风险，引导投资者基于自身风险偏好和资金实力理性参与投资。

四是北交所投资者教育同步开展。在前期开展“牵手北交所，共迎新起点”专项投教活动的基础上，证监会投保局继续组织市场主体、投教基地开展北交所专项投教，帮助投资者准确理解北交所的制度要点。河南局联合北交所举行走进北交所上市公司云端在线活动，带领投资者走进北交所上市公司，介绍北交所制度规则，进行行业分析解读，参观上市公司生产厂房。北京局、西藏局指导辖区证券经营机构开展网络知识竞赛，湖南局指导投教基地制作原创投教视频《共话“北交”新时代》，讲解北交所特色交易制度。

五是精准聚焦开展防非宣传。结合当前非法证券期货活动形势，各单位精准聚焦，靶向发力，重点聚焦非法荐股活动，聚焦老年人、青年人等易受侵害群体，聚焦互联网涉非活动高发地，大力开展防非宣传。浙江局有针对性地宣传非法荐股典型案例、作案手法、防范措施、政策法规等，积极引导舆论热点。福建局开展“关注老年群体送服务进社区”八闽行等投教宣传活动，提高老年投资者的风险意识。河南局公布辖区不具有证券期货经营资质机构黑名单，提示投资者提高警惕，远离非法证券期货活动。陕西局以编创投教三句半、小品、短剧等形式揭示非法证券期货欺骗手法，倡导投资者通过正规渠道投资理财。河北局、安徽局、甘肃局针对辖区农村金融知识普及率低、部分农民受疫情影响无法外出打工的实际，指导辖区机构为留守农民工开展防范非法集资专题讲座。期货业协会制作期海导航之以案说法系列投教视频，引导投资者远离非法期货。内蒙古局、广东局、重庆局、宁波局、厦门局等指导辖区市场主体联合当地法院、公安机关等开展线上防非反诈讲座，帮助投资者理性辨别、防范各类金融诈骗陷阱，普及金融消费者权益保护知识。

（来源：中国证监会）

在全面注册制改革稳步推进的背景下，信息披露重要性显著提升，资本市场定价功能愈发凸显，为进一步响应全面注册制改革的号召，上海证券交易所围绕沪市主板与科创板的新股发行、上市以及交易的重点环节，结合沪市投资者热线问答，通过案例展示、引述相关规则等方式，形成了包括五大部分、共87个问答的《新股申购交易80问》问答手册。

　　本手册贯穿新股投资全流程，兼顾理论知识的普及以及实操问题的解答，凸显实用性与操作性，解答投资新股时常见问题，引导投资者审慎判断新股投资价值，理性投资。

附件：《新股申购交易80问》

目录如下图所示：

（来源：上海证券交易所）

为进一步贯彻党中央、国务院决策部署，推进以信息披露为核心的注册制改革，提高中小投资者阅读使用上市公司信息披露文件的能力，引导投资者主动阅读定期报告，提升投资者客观分析能力、识别投资风险，让投资者愿意看、看得懂、能判断，鼓励投资者养成阅读上市公司报告的习惯。

　　在中国证监会的统一部署下，面向全市场投资者，上海证券交易所梳理了阅读年报、半年报等定期报告的应知应会知识，形成了概述篇、财务篇、非财务篇三大章节的问答手册。

　　本手册基于当前最新业务规则编写，系统讲解了阅读定期报告的方法以及阅读重点。注重专业性、适用性、通俗性的有机结合，力求内容准确、形式灵活，通俗易懂，希望投资者能够喜爱，并从中受益。

　附件：读懂上市公司定期报告

目录如下图所示：

（来源：上海证券交易所）

编者按：为拓展公募REITs等上市基金份额投资渠道，更好地服务市场，上交所（以下简称“本所”）建立了基金通平台。为规范开展平台业务，保护投资者合法权益，上交所起草了《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第3号－－基金通平台份额转让》（以下简称《指引》）。近期，小编就投资者需要关注的重点内容进行详细解读，快来了解一下吧！

　　1、基金通平台的设立具有哪些重要意义？

　　基金通平台是上交所设立的为公募REITs等上市基金份额转让提供场所及设施的服务平台，主动适应通过基金直销、银行、第三方销售机构等渠道参与投资的场外投资者实际需求，为其使用开放式基金账户直接转让公募REITs等上市基金份额提供更加便捷的服务，吸引更多场外资金入市。

　　由于公募REITs采用封闭式运作，持有期限长，场外份额持有人如有退出需求，除了可采用将基金份额转托管至场内卖出的方式外，还可通过基金通平台进行份额转让，进一步丰富退出渠道，增强市场主体获得感。

　　2、投资者使用基金通平台应当具备哪些必要条件？

　　投资者参与基金通平台的基金份额转让，应当持有在中国结算开立的开放式基金账户，已通过开放式基金账户持有公募REITs份额的投资者可以直接参与平台转让。

　　投资者应当充分知悉基金通平台做市转让相关业务规则、转让流程及拟转让品种的投资风险，审慎、合规开展转让。

　　3、投资者通过基金通平台进行基金份额转让包括哪些方式？

　　投资者可以通过已开通基金通平台业务权限的基金销售机构与做市商在基金通平台进行基金份额转让（本所将对符合条件、开通基金通平台业务权限的基金销售机构进行定期公示，具体名单投资者可通过登陆上交所官网http://www.sse.com.cn/进行查询）。

　　转让方式包括报价、询价及本所认可的其他方式。投资者之间不能进行转让。在平台上线初期，仅支持投资者采用报价转让方式卖出基金份额，投资者报价转让买入基金份额及询价转让方式等功能将后续推出。

　　4、投资者进行基金份额转让的时间是怎么安排的？

　　自2月28日起，基金通平台已正式开通转让功能。转让时间为每个交易日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。根据市场发展需要，本所可以调整基金通平台转让时间。

　　5、投资者如何通过报价转让的方式转让基金份额？

　　报价转让是指做市商发出报价，投资者提交转让申报并与做市商发出的报价达成成交的转让方式。

　　投资者采用报价转让方式的，本所接受普通申报及即时成交剩余撤销申报两种申报类型。普通申报未能全部成交时，未成交部分当日继续有效；即时成交剩余撤销申报未能全部成交时，未成交部分自动撤销。此外，投资者可以撤销未成交的普通申报。

　　投资者采用报价转让方式的,对于投资者提交的转让申报，基金通平台在所有做市商申报中按价格优先、时间优先原则成交，以做市商报价申报价格为成交价。对于做市商提交的报价申报，基金通平台按照价格优先、时间优先的原则优先和投资者申报成交。做市商与投资者成交的，以做市商报价申报价格为成交价。做市商之间成交的，以先进入基金通平台的申报价格为成交价。

　　6、如果投资者通过报价转让的方式转让基金份额，在申报指令和申报数量上有哪些规定？

　　报价转让申报指令应当包括基金代码、转让方向、数量、保护价格及本所要求的其他内容。申报数量应当为100份或其整数倍。卖出基金时，余额不足100份的部分应当一次性申报卖出。本所可以根据市场需要，调整报价转让单笔买卖申报数量。

　　7、投资者卖出基金所得的资金什么时候到账？

　　基金通平台的清算交收由中国结算负责，采用“份额T+0交收、资金T+1交收”的非担保交收模式。投资者T日卖出成交后，T日记减份额，T+1日完成基金销售机构与做市商之间的资金交收。投资者资金到账的具体时间以各销售机构划款时间为准。

　　8、参与基金通平台的投资者需要向平台支付相关费用么？

　　本所不对基金通平台参与机构和投资者收取费用。

　　9、投资者通过基金通平台进行基金份额转让，还需要关注哪些问题？

　　基金份额在基金通平台转让的，其价格涨跌幅限制、申报价格最小变动单位及回转买卖安排等事项参照适用本所竞价系统交易的相关规定，本所另有规定的除外。

　　平台仅为场外投资者提供补充退出渠道，有退出意愿的投资者仍可选择以转托管方式退出。

　　值得注意的是，基金通平台初期仅开通基础设施公募REITs份额转让功能。

　　目前，在基金通平台上线初期，仅支持投资者采用报价转让方式卖出基金份额，平台成交价格可能与场内成交价格存在差异，请投资者作好风险防控，谨慎参与投资。未来，我们将进一步完善基金通平台份额转让相关功能，提高投资者使用便捷度。

（来源：上海证券交易所）

（来源：上海证券交易所）

近期，为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会与教育部《关于加强证券期货知识普及教育的合作备忘录》关于推动投资者教育纳入国民教育体系相关工作要求，上交所推出财经素养系列网课，面向大、中、小学生群体，设计录制了3个系列、30节网络课程，普及证券期货基础知识，助力国民财经素养提升。

　　因材施教，推出多层次网络课程

　　财经素养系列网课3个系列均制定了课程大纲，每节课程均制作了配套读物，并录制了相应的视频课程。在定位上体现差异性，大学生网课重在增进对资本市场基础知识的了解和投融资实务的认知；中学生网课重在普及金融基础知识和金融工具的日常应用；小学生网课重在财经素养启蒙，普及基本金融常识。在内容上突出层次性，系列网课紧贴不同阶段学生群体的认知水平和学习需求，重点就“两识两务”即社会财经常识、金融基础知识、资本市场业务、证券行业实务4个方面设计了多层次的课程体系。大学生网课采用“7+3”课程体系，包括多层次资本市场、科创板与注册制、股票、债券、基金、衍生品、国际化7类资本市场业务内容和证券发行承销、投资分析、资产管理3类证券行业实务内容；中小学生网课采用“5+5”课程体系，以货币、信用教育、存款贷款、投资理财和风险防控5个模块为基础，融入资本市场发展史、股票、债券、基金及衍生品5个特色模块。在形式上注重趣味性，系列网课注重在讲解基本知识的基础上，更多通过案例、故事、动画、问答等方式，增强课程的趣味性，提升课程的吸引力和接受度。大学生课程以案例结合为主，中学生课程融入了故事讲解，小学生课程穿插了系列动画，使课程清晰易懂、生动有趣。

　　四大特色，打造品牌化投教工程

　　长期以来，上交所持续推动证券期货知识普及，着力打造“推动投资者教育纳入国民教育体系工程”，呈现“1234”四大特色：“1”是根据中小学、大学和社区不同群体特点和实际需求，设计了一套覆盖完善的课程体系，重点普及证券市场股票、债券、基金、衍生品等市场和产品，并将风险教育等内容融入其中，既各有侧重，也完整统一。“2”是构建“线下”与“线上”相结合的教学模式，线下以常态化“选修课”为基础，构建开课程、搞讲座、办活动、育师资、编读本“五个一”的项目体系；线上以录制视频课程为主，积极开发线上教育资源，进一步扩大国民教育受益面。“3”是形成“进高校”“进中小学”“进社区”“三维一体”的工作体系。其中，“进高校”侧重证券期货知识普及，“进中小学”侧重财经素养启蒙，“进社区”重在宣传防范非法证券期货知识。“4”是探索形成“上交所+证监局+证券公司+学校”进高校四方合作新模式，各方优势互补、资源整合，并以签署合作备忘录形式，建立起长效合作机制。

　　深耕细作，形成渐进式工作模式

　　按照试点启动、复制推广、打造品牌“三步走”的工作思路，自2020年启动以来，“上交所推动投资者教育纳入国民教育体系工程”的多个项目试点成功并复制推广，“五个一”项目体系逐步落地。2021年，“开课程”方面，高校合作课程已与从首批试点的上海5家高校，拓展到与全国31个证监辖区、43所高校签署合作备忘录,在26所高校、6所中小学开课，开设高校课程202节、中小学课程74节；“办讲座”方面，共举办“防非打黑”进社区讲座344场，覆盖全国36个证监辖区；“办活动”方面，开展投资者教育助力“乡村振兴”宿松专项行动，捐赠了一批适合青少年的财经素养培育书籍；“育师资”方面，组建上交所投资者教育“国民讲师”队伍，开展公益授课；“编读本”方面，发布《2021年沪上青少年财商教育游学手册》，参与编写出版《证券实务案例精选与详解》。

　　推动投资者教育纳入国民教育体系，是新形势下提升国民金融理财素养的现实需要，是落实“以人民为中心”发展理念的具体体现，有助于从源头上帮助投资者树立正确投资理念，增强自我保护能力。后续，上交所将进一步扩大国民教育工程覆盖面，提升财经素养课程质量，持续推动投资者教育纳入国民教育体系工作走深走实，助力我国资本市场高质量发展。

（来源：上海证券交易所）